大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)管理辦法（草案）：

第一條 為促進(jìn)流通現(xiàn)代化，規(guī)范商品市場(chǎng)交易秩序，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)大宗商品中遠(yuǎn)期交易，是指具備以下特征的商品交易：

(一)買(mǎi)賣(mài)雙方以交納保證金為入市條件 ;

(二)采用電子化集中撮合方式進(jìn)行交易;

(三)采用標(biāo)準(zhǔn)化合約。

(四)在合約有效期內(nèi)根據(jù)浮動(dòng)盈虧實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算; 本辦法所稱(chēng)大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)大宗商品交易市場(chǎng))，是指開(kāi)設(shè)上述交易的現(xiàn)貨市場(chǎng)。

本辦法所稱(chēng)的交易商是指進(jìn)入大宗交易市場(chǎng)參與交易的買(mǎi)方和賣(mài)方。

第三條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事大宗商品交易市場(chǎng)的建設(shè)、經(jīng)營(yíng)與管理，以及在市場(chǎng)內(nèi)從事大宗商品交易活動(dòng)，應(yīng)遵守本辦法。 第四條 商務(wù)部負(fù)責(zé)全國(guó)大宗商品交易市場(chǎng)總體規(guī)劃、宏觀指導(dǎo)與監(jiān)督管理工作。

省級(jí)人民政府商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)大宗商品交易市場(chǎng)的監(jiān)督管理與業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作，并可根據(jù)本地實(shí)際委托地市級(jí)人民政府商務(wù)主管部門(mén)代行監(jiān)督管理職責(zé)。

第五條 大宗商品交易市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)大宗商品特性，配置相應(yīng)的交易、倉(cāng)儲(chǔ)、物流、金融，信息等經(jīng)營(yíng)設(shè)施和配套服務(wù)設(shè)施。 第六條 大宗商品交易市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)建立交易商經(jīng)營(yíng)主體資格審查制度。 交易商應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法注冊(cè)的，具備相關(guān)行業(yè)背景的法人或其他經(jīng)濟(jì)組織、但自然人進(jìn)入蔬菜交易市場(chǎng)的除外。 經(jīng)營(yíng)成品油、糧食等依法須取得行政許可方可經(jīng)營(yíng)的特殊交易品種，交易商應(yīng)出具行政許可文件或者經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)。

第七條 大宗商品交易市場(chǎng)實(shí)行交易商注冊(cè)制度，并根據(jù)大宗商品交易市場(chǎng)的規(guī)定辦理注冊(cè)手續(xù)。

第八條 大宗商品交易市場(chǎng)不得入市或者變相入市交易。 大宗商品交易市場(chǎng)的出資人可作為交易商入市交易。

第九條大宗商品交易市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)制定、發(fā)布并組織執(zhí)行市場(chǎng)交易規(guī)則，明確交易品種、最低數(shù)量要求、交易時(shí)間、申報(bào)方式、申報(bào)內(nèi)容、費(fèi)率保準(zhǔn)等。

第十條大宗商品交易市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)在絕對(duì)值不超過(guò)上一交易日收盤(pán)結(jié)算價(jià)格10%的范圍內(nèi)設(shè)定日漲跌幅限制，超出當(dāng)日漲跌幅限制的報(bào)價(jià)無(wú)效。

第十一條 大宗商品交易市場(chǎng)對(duì)單個(gè)交易品種開(kāi)設(shè)的交易合約期限不得超過(guò)一年。

第十二條大宗商品交易市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制要求，各品種市場(chǎng)流通總量以及交易商近兩年經(jīng)營(yíng)情況，在風(fēng)險(xiǎn)可控、增長(zhǎng)合理的前提下，核定每個(gè)交易商全年及每日最大合同訂貨量。

第十三條 大宗商品交易市場(chǎng)不得為參與集中交易的所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔(dān)保。

第十四條負(fù)責(zé)資金監(jiān)管的商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)，以及與大宗商品交易市場(chǎng)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的第三方，不得為交易商提供集中擔(dān)保，或者代其集中交納保證金。

第十五條 大宗商品交易市場(chǎng)不得為交易商融通資金或者倉(cāng)單、提單等憑證。

第十六條 買(mǎi)賣(mài)雙方交納的保證金均不得低于合同標(biāo)的額的20%，買(mǎi)賣(mài)雙方應(yīng)當(dāng)于訂立合同當(dāng)日一次性交納該保證金。

買(mǎi)方限予以貨幣資金(現(xiàn)金和銀行存款)交納或以可流通的國(guó)債充抵保證金，國(guó)債充抵保證金的，以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證卷交易所、深圳證卷交易所較低的收盤(pán)價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)位。 賣(mài)方除以前款所列方式交納保證金外，還可以以大宗商品交易市場(chǎng)指定交貨倉(cāng)庫(kù)出具的倉(cāng)單充抵保證金。但充抵的部分不超過(guò)保證金總額的80%。倉(cāng)單充抵保證金的數(shù)額不應(yīng)超過(guò)充抵日前一交易日該倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交貨月份合同結(jié)算價(jià)的80%。

第十七條各大宗商品交易市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)切實(shí)加強(qiáng)交收倉(cāng)庫(kù)及倉(cāng)單管理，嚴(yán)禁以虛假倉(cāng)單擾亂交易秩序。

第十八條大宗商品交易市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，監(jiān)督交易、結(jié)算和現(xiàn)貨收付，保證市場(chǎng)交易安全、可靠、公平，創(chuàng)造平等競(jìng)爭(zhēng)，和諧穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。

第十九條大宗商品交易市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)建立保證金第三方監(jiān)管制度。 交易商應(yīng)將保證金存儲(chǔ)在大宗商品交易市場(chǎng)在監(jiān)管銀行開(kāi)立的專(zhuān)用資金賬戶(hù)交易商子賬戶(hù)內(nèi)。

大宗商品交易市場(chǎng)、負(fù)責(zé)資金監(jiān)管的商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)不得侵占、挪用交易商賬戶(hù)中的資金。

第二十條負(fù)責(zé)大宗商品檢驗(yàn)、保管的交收倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)健全管理制度，保證大宗商品質(zhì)量與安全。

第二十一條新建大宗商品交易市場(chǎng)以及現(xiàn)有商品交易市場(chǎng)開(kāi)展大宗商品標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，應(yīng)當(dāng)符合各地商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)劃。

第二十二條 外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立大宗商品交易市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理。

第二十三條 國(guó)家鼓勵(lì)生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)入大宗商品交易市場(chǎng)，鼓勵(lì)大宗商品交易市場(chǎng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)，鼓勵(lì)發(fā)展第三方物流。

第二十四條大宗商品交易市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)在取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后30日內(nèi)，將章程、交易規(guī)則和內(nèi)部管理制度等管理文件報(bào)省級(jí)人民政府商務(wù)主管部門(mén)備案。

相關(guān)管理文件如修改，應(yīng)當(dāng)依據(jù)前款規(guī)定更新備案。

第二十五條 省級(jí)人民政府商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)大宗商品交易市場(chǎng)運(yùn)行情況進(jìn)行檢查，并及時(shí)向商務(wù)部報(bào)告情況。

第二十六條 大宗商品交易市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)按月向商務(wù)主管部門(mén)報(bào)送經(jīng)營(yíng)情況。具體辦法由商務(wù)部另行規(guī)定。

第二十七條 違反本辦法第十三、十六條規(guī)定的，依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，移送有關(guān)部門(mén)進(jìn)行查處。

第二十八條違反本辦法第十四、十五條規(guī)定的，省級(jí)人民政府商務(wù)主管部門(mén)責(zé)令其改正，并處3萬(wàn)元罰款;涉嫌違反《期貨交易管理?xiàng)l例》的，移送有關(guān)部門(mén)查處。

第二十九條違反本辦法第六、八、九、十、十一、十九、二十四、二十六條規(guī)定的，省級(jí)人民政府商務(wù)主管部門(mén)責(zé)令大宗商品交易市場(chǎng)改正，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款。

第三十條 違反本辦法其他義務(wù)性規(guī)定的，由省級(jí)人民政府商務(wù)主管部門(mén)予以警告，并處5000元以上1萬(wàn)元以下罰款。

第三十一條對(duì)于內(nèi)部管理混亂、存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，對(duì)行業(yè)生產(chǎn)、貿(mào)易

產(chǎn)生重大不利影響的大宗商品交易市場(chǎng)，商務(wù)部可責(zé)令其進(jìn)行限期整頓。

對(duì)存在重大違法違規(guī)行為的市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送有關(guān)部門(mén)處理。 第三十二條對(duì)阻礙商務(wù)主管部門(mén)工作人員依法執(zhí)行公務(wù)或者擾亂市場(chǎng)治安秩序、違反治安管理規(guī)定的，移送公安機(jī)關(guān)依法處理;構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第三十三條 省級(jí)人民政府商務(wù)主管部門(mén)有權(quán)對(duì)違反本辦法的行為予以公告。

第三十四條 本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

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